一對多倫多律師夫婦因涉嫌從房地產客戶處挪用近700萬加元，並未能提交財務記錄及說明資金去向，現已被法院認定為藐視法庭。

兩位紀律專家表示，Singa Bui和她的丈夫Nicholas Cartel可能面臨罰款甚至監禁，同時他們還可能會被安大略省律師專業監管機構提起不當行為指控。安大略省高等法院法官威廉·查爾默斯（William Chalmers）在8月下旬的裁決中表示：“儘管他們肯定知道這些資金的去向，但他們拒絕提供這一信息。”他還指出，“被告不僅未盡力遵守命令，反而採取了措施來隱藏他們的財務狀況，阻礙法院確定該資金去向。”

這個案件的最新進展凸顯了在購買或出售房產時——通常是一個人一生中最昂貴的交易——任何人都很容易受到欺詐，而在某些省份，法律要求律師來處理此類交易，但律師行業本身幾乎無法提供任何保障。

在上週的電話採訪中，Cartel告訴CBC新聞，他認為法官的裁決有誤，並打算提出質疑。他表示：“法官忽略了事實。我已經提交了所有我擁有的文件，交出了成千上頁的房地產文件……我將提出動議，解決這一問題，或將其推翻或在某種程度上改變。”

🔹信託帳戶的赤字

Bui和Cartel是現已解散的律師事務所Cartel & Bui LLP的唯一合夥人。Bui主要負責房屋買賣事務，而Cartel則負責集體訴訟和其他訴訟業務。

法庭提交的法務審計顯示，到2022年，該事務所的信託帳戶中開始出現資金短缺。

律師的信託帳戶由省級律師協會嚴格監管，因為其中的資金屬於客戶，而非律師事務所。

法院下令對該帳戶進行法務審計，發現存在“可能不恰當”的支出，例如每月2190加元的兒童託管費以及超過100萬加元的轉賬到美國運通卡，而這些卡被用於購買Christian Dior和Hermes等商品。

起初，該户口的短缺會由新進資金填補的，但從2023年2月開始，向客戶支付房地產交易收益的付款開始停滯。

Cartel為他與Bui的房屋申請了120萬加元的抵押貸款。雖然他後來作證時表示，這筆貸款是為了支付“巨大的管道爆裂，街道上的污水噴入房屋”後的維修費用，但法務審計發現，這筆錢實際上被存入了Cartel & Bui的信託帳戶。

隨後，在去年秋天該事務所代表賣方進行的七筆房屋銷售中，未能按要求償還客戶的抵押貸款。根據買方的訴訟，事務所收取了買方的資金，向賣方支付了房屋淨值，但保留了其餘資金，共計330萬加元。

在可能是最嚴重的個案中，一些同意購買多倫多房屋的買家在去年11月向Cartel & Bui支付了超過200萬加元，用於購買房屋。但在幾天之內，大部分資金從事務所的信託帳戶中消失，交易從未完成，買家也未能收回這筆錢。

🔹法官駁回丈夫的否認

Cartel一再聲稱，Bui負責事務所及其家庭的財務，他對各帳戶的情況毫不知情，也未參與其中。他還多次表示，Bui自去年11月下旬以來一直身體不適，並於今年2月因心理健康問題住院，這使得他難以或無法收回事務所的所有文件或詢問她有關失踪資金的情況。

去年12月，Bui透過她的律師在致安大略省律師協會的一封信中表示，Cartel“對信託資金的不當轉移不負任何責任，也沒有任何其他事務所的合夥人或僱員對此負責。”法官在藐視法庭的裁決中直接回應了這一點，稱Cartel對資金去向不知情的說法“難以置信”，並認為他沒有詢問過妻子這些資金去向的說法“不符合常識”。

CBC新聞無法透過電子郵件或此前代表她的三位律師聯繫到Bui。

法官接下來將聽取關於對這對夫妻適當懲罰的陳述，儘管在幾乎所有的藐視法庭案件中，違反者可以通過遵守原始法院命令來“清除”他們的藐視行為。

多倫多訴訟律師Matthew Wilton的業務包括代表其他律師參加紀律聽證會。他表示，在最嚴重的情況下，一些被認定為藐視法庭的律師會被關進監獄，但也有許多較輕的懲罰，例如支付訴訟費用的命令。

自今年4月以來，Cartel和Bui的律師執照已被暫時吊銷，等待律師協會對他們行為的調查。一位協會發言人上週表示，藐視法庭的裁決不會改變他們的現狀。

但這可能會加強最終吊銷他們執照的理由。

代表律師和其他執業專業人士處理監管事務的律師Justin Jakubiak表示，對律師的藐視裁決是“極其嚴重的”，因為它打擊了作為律師的專業。

他說：“律師必須尊重法律程序，尊重法官和整個法院程序。如果律師不能做到這一點，又怎麼能指望他們能夠恰當地執業呢？”